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屡禁不止!又见券商员工被罚 竟替客户解决证券认购 警戒红线切勿再碰

来源:无锡百姓网 发布时间:2020-12-08 浏览次数:

原题目:屡禁不止!又见券商员工被罚,竟替客户解决证券认购…警戒红线切勿再碰

摘要 【屡禁不止!又见券商员工被罚 竟替客户解决证券认购 警戒红线切勿再碰】克日,新疆证监局对申万宏源西部证券员工出具警示函,原因是该员工存在替客户解决证券认购的行为。替客户“操作账户”,包罗替客户解决账户开立、注销、转移,证券认购、生意或者资金存取、划转、查询等事宜,一直是证券公司营业部员工明令克制的行为,但在现实操作过程中,此类情形屡禁不止。(券商中国)

  克日,新疆证监局对申万宏源西部证券员工出具警示函,原因是该员工存在替客户解决证券认购的行为。

  替客户“操作账户”,包罗替客户解决账户开立、注销、转移,证券认购、生意或者资金存取、划转、查询等事宜,一直是证券公司营业部员工明令克制的行为,但在现实操作过程中,此类情形屡禁不止。

  申万宏源西部证券员工被出具警示函

  新疆证监局官网显示,张某智在申万宏源西部证券阿克苏东大街证券营业部任职期间,存在替客户解决证券认购的行为。该行为违反了《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理设施》第十条的划定。

  凭据《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理设施》第三十二条第一款的划定,新疆证监局决议对张某智接纳出具警示函的行政羁系措施。

  《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理设施》中第十条划定证券基金谋划机构全体事情职员应当遵守与其执业行为有关的执法、律例和准则,自动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性负担责任。

  证券行业中,因“替客户解决证券认购”而接罚单的情形并不少见。今年4月,广东证监局曾挂出一张行政羁系措施决议书,光大证券东莞运河东一起证券营业部员工廖某娥在任职期间,存在替客户解决证券认购的行为。

  那时,广东证监局以为该行为违反了《证券经纪人治理暂行划定》(以下简称《暂行划定》)第十二条的划定。凭据《暂行划定》第二十四条、第二十六条的划定,广东证监局决议对其接纳出具警示函的监督治理措施。

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